带您了解预算控制规则（二）

学习目标

完成本单元后，您将能够：

正确认识预算控制规则。

三、控制单据页签解析

1.控制单据

（1）整体说明：允许一个预算报表，控制一个或者多个预算单据。

可实现多张单据的汇总控制。也可实现多个上下游关联单据的申请占用控制到实际执行单据，对申请占用的释放。

（2）控制单据

①控制单据：选择受控单据。允许选择系统中任意单据，包括自定义单据（注意增加单据类型字段）

②预算影响类型：申请占用、预算执行、预算冲回

【申请占用】：一般对应业务申请单，即：预算申请占用。企业可根据自身实际选择是否需要控制此类申请单。“申请占用”是对预算数的扣减。

例1：费用预算控制角度，费用申请单的预算影响类型就属于申请占用。在该单据上，费用并没有实际执行。
【预算执行】：一般对应业务实际执行单据，即：预算实际执行。“预算执行”是对预算数的扣减。
例2：费用预算控制角度，费用报销单的预算影响类型就属于预算执行。费用报销时，费用实际发生。
【预算冲回】：一般对应业务发生的冲回/负数。

例3：付款退款单（单据类型=费用报销）属于预算冲回。

备注：补充说明
1)申请占用和预算执行，对应受控单据将执行预算控制检查。目前版本，申请占用和预算执行暂无后续业务差别。均是对预算数的扣减。
2)预算冲回，只影响可用预算数的计算。

③单据日期

指定单据哪个日期字段是预算控制的日期对象。

备注：请尽量选择单据上的用户可维护的日期，如：申请日期、业务日期等。不建议选择，创建日期、审核日期（创建日期是系统机制，很可能与单据业务实际发生日期不一致，而导致单据所处的预算期间有偏差。审核日期同样是系统机制，且在单据审核前，审核日期为空，则单据在提交时的控制，就会因日期不存在，而控制失效）。

tips：预算控制规则无法控制同一单据不同单据日期的预算单据

④单据币别

单据币别：指定单据上对应的币别字段。

建议选择单据上的原币币别字段。（因为预算提供汇率换算的功能，具体见上一篇的解析）

⑤业务组织来源

指定受控的预算组织，在单据上对应的是哪个组织字段。

比如：费用预算控制角度，费用报销单对应的字段一般是费用承担组织

⑥部门来源

当受控预算组织类型为“部门”时，需指定该部门类型的预算组织，在单据上对应的是哪个部门字段。
备注：当预算编制主体是部门时，该字段必录
比如：费用预算控制角度，费用报销单对应的字段一般是单据头.费用承担部门。

tips:部门级预算和部门作为预算维度的区别

部门级预算是指：部门存在预算组织架构中，后续会在预算方案中分配预算模板给该部门，并且后续预算编制台，会选中部门，进行预算报表的编制，该部门是预算组织，也就是所说的部门级预算；并且预算控制规则的控制单据页签的部门来源必填，规则需要在预算控制台分配至部门

部门作为预算维度：仅是预算模板样式方案中，预算维度有部门，编制的预算模板中有部门

⑥保存控制强度

单据保存时的控制强度选择。
【不控制】：不受预算控制。
【提示】：受预算控制检查，当预算不通过时，仅提示，用户确认，提交可以继续。
注：保存时，系统内置将仅保存+已提交未审核+已审核的单据（含所有预算影响类型）合计为预算执行。

备注：由于单据仅是创建单据，所以保存的控制强度未设置强控

在版本：PT-146899 [7.7.0.202112]之后，提供保存的控制强度也可以选择强制

【强制】：受预算控制检查，当预算不通过时，强制不允许保存

但是：有限制的实现保存时预算强控。

限制如下：

1.每分录行受控单据的生效条件，仅支持两行条件的设置

2.持以下比较符：“大于”, “等于”, “小于”, “包含”, “不包含”, “不等于”, “为空”, “不为空”

3.历史已经设置的生效条件，需重新打开生效条件界面，【确定】保存一遍。

详见：https://vip.kingdee.com/article/256445726429908224

⑦提交时控制强度

单据提交时的控制强度选择。

【不控制】：不受预算控制。
【提示】：受预算控制检查，当预算不通过时，仅提示，用户确认，提交可以继续。
【强制】：受预算控制检查，当预算不通过时，强制不允许提交。

注：提交时，系统内置将已提交未审核+已审核的单据（含所有预算影响类型）合计为预算执行。

⑧审核时控制强度

单据审核时的控制强度选择。
【不控制】：不受预算控制。
【提示】：受预算控制检查，当预算不通过时，仅提示，用户确认，审核可以继续。
【强制】：受预算控制检查，当预算不通过时，强制不允许审核。
注：审核时，系统内置仅将已审核的单据（含所有预算影响类型）计为预算执行。

⑨生效条件

当单据处于什么条件，才受当前预算控制。如果没有特殊条件，则无需设置。
比如：仅控制费用报销付款单，生效条件一般是：付款单.单据类型=费用报销付款单。

⑩关闭状态

通过配置单据的关闭状态字段，将申请占用而实际未使用的预算释放出来。
仅允许对预算影响类型=【申请占用】的单据，指定“关闭状态”字段。

注：通过【单据下推回写/冲销源单字段】的设置，释放【申请占用类单据已下推预算执行类单据】的这部分金额

比如：张三费用申请10000（申请占用），报销6000（预算执行）。张三申请占用的4000（10000-6000），确认本期不需要再使用，需要释放掉，以免虚增预算的实际使用。

tips：但是如果费用申请单下推了付款单，也下推报销单，需要将未下推报销单的部分金额进行关闭释放，但是在关闭系统会提示不允许关闭，那么可以在bos设计器中去掉关闭按钮的插件限制，参考：https://vip.kingdee.com/article/147426

⑪备注信息

选择单据头的备注（文本）字段。该备注字段信息将在预算执行明细表显示。

注：目前只允许一个备注列显示

⑫汇率类型

指定汇率类型。用于单据原币金额到本位币金额的换算。
不同单据，可按需设置不同的汇率类型。
汇率类型允许为空，当为空时，系统自动根据受控组织获取该组织默认会计政策.默认汇率类型。

2.控制维度

控制维度：指定预算控制的各个维度对应单据上哪个字段。

比如：费用报销单需要控制单据上明细页签的费用承担部门，以及费用项目字段

3.控制数据

①单据字段：

指定预算数（项目数据类型.预算业务类型）对应单据上哪个字段。系统默认推荐选择与单据币别关联的数量金额字段。
比如：费用报销单，一般确认的报销金额是核定报销金额，那么建议选择核定报销金额字段

②单据下推回写/冲销源单字段

为实现预算申请占用释放，基于【单据下推回写/冲销源单字段】的设置，在申请占用类单据下推实际执行单据时，已下推的部分（占用的预算），可以从原申请占用单上的释放出来。

建议尽量在源单-申请占用类单据上，配置【单据下推回写/冲销源单字段】对应单据字段。该类字段一般是源单上记录已下推目标单据的反写金额字段。

比如：当前费用申请单的预算影响类型是：申请占用，费用报销单的预算影响类型是：预算执行

那么当费用申请单申请占用了预算100，下推了报销单预算执行100，总共扣减预算100，重复扣减了100元的预算，需要通过设置【单据下推回写/冲销源单字段】，来释放费用申请单占用的100元

该字段可以设置：费用申请单上设置：已下推报销单金额

小结：实现预算申请占用的释放
1.通过【单据下推回写/冲销源单字段】的设置，释放【申请占用类单据已下推预算执行类单据】的这部分金额。
2.通过【关闭状态】的设置，释放【已占用未实际执行】的这部分金额。
举例：小南费用申请1000（申请占用），报销600（预算执行）并且后续不需要再报销。针对该情况，应该是需要释放申请占用的600元，关闭释放400元，总共预算占用600元。

通过【单据下推回写/冲销源单字段】的设置，释放600（已下推报销金额）。通过【关闭状态】的设置，释放400（申请单未下推报销）。

带您了解预算控制规则（二）

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