小编推荐

合规管理是公司高质量发展的重要基础，许多企业要求落实“三道防线”责任，业务部门“第一道防线”的主体责任，职能部门、法务部门“第二道防线”的牵头组织责任，监督部门“第三道防线”的监督责任。但中大小企业的业务流程繁多，线下、事后进行合规审查的成本高、耗时长，因此必须建立数字化的合规防范机制。

本期文章介绍了如何基于工作流标品进行二开扩展，实现在流程中进行合规风险管控，以及针对点检项的结果展示、汇总的实践经验，一起学起~

案例撰稿人：崔鹏

【温馨提示：因企业业务场景存在不同程度的差异，此案例仅供参考，请根据现场实际业务情况探讨最优解决方案，并在上线前进行充分验证。】

业务背景

某制造行业客户，业务流程繁多，合规管理是客户公司的基本要求，也是业务并发的安全保障。

合规管理体系强化“三道防线”的合规管理责任，但客户原有的合规制度只能线下进行，业务繁琐，时间耗费大，人力成本浪费严重，急需一个成熟的数字化合规解决方案，优化现有的合规审查模式。

举一个简单的例子，业务部门发起合作框架协议签订表，在这个业务中就涉及到了合规风险的把控。当申请人提交单据之后，如果没有对合规进行配置，就会进入到正常的工作流之中，在整个业务流程走完之后，审计部门才能进行线下的合规风险把控，这样一来就大大增加了人力和时间的成本。

但如果进行了合规的数字化把控，仅仅通过简单的配置就可以实现合规的线上运行。如下图，红色框部分的内容是需要进行合规管控的流程节点，将合规风险把控嵌入到正常的业务当中，通过一系列配置就可以实现数字化运行，同时也不会影响正常的业务进行。

合规管控流程节点

解决方案

在这一业务场景下的合规管理解决方案，整体是以工作流为基础，进行一系列的相关逻辑处理。

二开功能包括基础资料的搭建，如责任部门、业务流程过程、合同类型、点检项、合规库（合规工作流点检项的配置应用）等。

注：“点检”即“清点、检核”，“点检项”指需要进行清点、检核的合规项。

同时，对工作流各个业务进行相关点检配置，如合规工作流点检项的配置、工作流参数配置、合规审查表等。

此外，还需要对标准产品里的工作流审批页面的“提交”按钮进行扩展，编写插件进行点检弹窗的判断等。

总的来说，工作流本身沿用标准产品，但通过二开及扩展，实现在流程中进行合规风险的管控与点检结果的展示、汇总以及风险闭环的目标。

关键步骤

在将所有基础资料配置完毕之后，就可以进行合规业务的关键步骤的相关设定了。

1. 合规工作流点检项的配置，需要对应每个业务流程进行点检的配置，配置对应的页面参数（即审批节点中的属性）以及审批级次（即对应审批的顺序），并选择对应业务的点检内容（即基础资料中的合规库），一个业务流程一次性配置即可。

合规工作流配置

2. 工作流参数配置，是每个业务流程实现合规管理的重要步骤之一。配置页面参数后，后台根据参数查询对应的合规点检内容进行弹窗提示。参数需要与上一个步骤中的配置参数一致。

工作流参数配置

3. 合规审查表，在每一个业务流程结束合规风险管理后，点击【打印】即可生成一个统计表，满足客户对于风险的把控诉求，选中其中一条业务流程点击打印即可。

打印合规审查表

合规审查表预览

效果展示

审批点击提交后，会自动弹出点检框进行合规点检。

合规点检-PC端

合规点检-移动端

方案的可推广价值

合规风险管理功能，适用于所有公司的业务体系，防患于未然，为企业打造一整套低成本、高效率的风险把控机制，支撑企业全面实现合规风险管理的数字化、可视化，且闭环完整，支撑企业的高效运转。此外，还提供了结果导向页面，为公司的规范化管理提供重要依据。

此套方案可被应用于PC以及手机双端，为公司的管理人员以及风险把控人员提供了极大的便捷性。即使业务并发量急剧增加，也能减轻了相关人员的繁重工作。

比如，以前合规点检均需要线下使用纸质文件，寻找相关业务人员进行手工点检，再对点检结果进行评定或驳回重新审查，一个业务的合规审查下来，消耗的人力、时间成本极大；而现在，则可以让合规管理人员在一天时间内处理几十甚至上百个业务流程。

#往期推荐#

# 实践案例 | 高性能亿级数据集成方案，又快又准确！

# 实践案例｜多语言翻译项目的最佳实践探索

# 实践案例 | 差旅报销单主子分录关联打印方案，行程和差旅明细信息通通有！

# 实践案例｜GetFieldValue函数在凭证模板中的应用

更多精彩内容，“码”上了解！↓

实践案例 | 企业合规风险管理，遥遥领先就靠它！

实践案例 | 企业合规风险管理，遥遥领先就靠它！

恭喜您！